2000年以降にアメリカ連邦規制当局や司法省、地方の規制当局で解決された事件や訴訟によって、企業がどのくらい罰金を科せられているのかを検索できるデータベース「Violation Tracker」が、企業や政府の活動を監視し、公開する組織であるGood Jobs Firstによって公開されています。
Violation Tracker
https://violationtracker.goodjobsfirst.org/
「Violation Tracker」にアクセスすると、以下のような画面が表示されます。Violation Trackerには、これまで400以上の機関によって処理された、約54万6000件以上の民事・刑事事件で科せられた罰金が記録されており、記録されている罰金総額は合計8540億ドル(約112兆5000億円)に上るとのこと。
Violation Trackerには「企業名」「違反行為の種類」「どの連邦規制庁か」の3点を指定する検索方法もありますが、今回は下部の企業名だけを選択して検索します。
今回は例としてアメリカの大手製薬会社である「Pfizer(ファイザー)」を候補の中から選択します。
すると、自動的に検索結果が表示されます。
上段にはファイザーの概要や罰金額の合計などが表示されています。2000年以降の罰金額の合計は約102億ドル(約1兆3500億円)で、違反行為などで罰金を受けた数は90件に上っています。
中段にはファイザーがこれまで行った違反行為の上位グループが示されており、上から「安全関連の違反」「医療関連の犯罪」「政府との契約関連の犯罪」「競争関連の違反」「環境関連の犯罪」で、罰金額の合計やその件数を確認できます。
下段にはファイザーの行った主な違反のタイプが示されています。上から「医薬品または医療機器の安全性違反」「医薬品の適応外又は未承認のプロモーション」「虚偽請求防止法およびその関連」「連邦海外腐敗行為防止法違反」「キックバックや贈収賄」です。中段と同様、罰金額の合計やその件数を確認することができます。
また、ページの下部には罰金を受けた個々の事例が記録されており、詳細を確認することができます。
次にカリフォルニア州サンフランシスコに本社を置く、世界最大級の金融機関の一つである「ウェルズ・ファーゴ」について検索します。まずは候補から「Wells Fargo」を選択します。
ウェルズ・ファーゴの検索結果はこんな感じ。2000年以降の罰金額は約220億ドル(約2兆9000億円)で、不正行為の件数は229件でした。
不正行為のグループとしては「金融犯罪」「消費者保護関連の犯罪」「競争関連の犯罪」「政府との契約関連の犯罪」「雇用関連の犯罪」が上位でした。
主な違反のタイプとして「住宅ローンの乱用」「銀行法違反」「有害な証券の発行」「詐欺」「投資家保護違反」が挙げられています。
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